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上海金融法院:“从0到1”为金融审判立标杆

2021-10-14 11:31:58 来源:经济参考报

8月20日,上海金融法院成立一周年。

一年来,作为全国首家也是唯一一家金融法院,上海金融法院创新金融审判工作机制、探索证券纠纷示范判决机制、对涉科创板案件试点集中管辖……已经成为上海国际金融中心和科创中心建设的重要司法保障之一。同时,其充分发挥金融审判职能,积极“为全国乃至国际金融审判立标杆”。

创业法院:从“0到1”的“硬核”创新

记者了解到,一年来,一批重大、疑难、复杂、新类型和在法律适用方面具有规则宣示意义的案件,在上海金融法院得到解决。这其中,包括外国人隐名代持上市公司发行人的股权转让纠纷案、涉“一带一路”国家联建项目的申请中止支付保函项下款项纠纷案件、涉案金额达1.7亿余元的质押式证券回购纠纷案件等。

和很多法院一样,上海金融法院也面临案多人少的难题。据悉,该院仅有73人,其中法官28人。一年来,上海金融法院受理案件超过6600件,标的总额超过1100亿元。尽管案件“烧脑”,收案量远超预期,但28名法官公正司法,积极履职,人均办案数在上海市的中级法院排名处于前列。

这背后是这家“创业法院”的创业精神和对金融审判工作机制的不断创新。据了解,上海金融法院创新实行“大统小分、一专多能”,在随机分案机制基础上,在院级层面成立了银行业案件、证券业案件、保险业案件三个法官专业委员会,承担对内适法统一,对下业务指导,对外沟通协调三项职能。

“金融案件专业性强,新类型案件层出不穷,采取随机分案和法官专业委员会的方式,不仅有利于法官全面发展,更能起到提升审判质效的作用。”上海金融法院证券业案件法官专业委员会主任单素华说。

与此同时,上海金融法院还成立“诉调对接中心”,与银行业、证券业、保险业等五家金融行业协会、调解组织签署《诉调对接工作协议》,并与相关调解组织在线调解系统对接。截至目前,已成功调处几百起纠纷。

“作为全国首家金融法院,在没有先例可循、没有经验可借鉴的情况下,我们必须以强烈的使命担当、面向未来的胸怀、放眼全球的气魄,对标国际最高标准、最好水平,谋划、推动金融法院的建设和发展。”上海金融法院院长赵红说。

专业法院:为科创板注册制“保驾护航”

金融需要创新,更要规范。国际经验表明,一个国家和区域金融中心的形成和发展,与一个国家和区域法治环境保障密不可分。

7月22日,为科技创新企业提供直接融资支持的科创板正式开市交易。第二天,作为试点集中管辖涉科创板相关案件的专门法院,上海金融法院发布《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》(以下简称《实施意见》),从完善专业化的审判机制、健全证券群体性诉讼机制、依法加强投资者保护、强化证券侵权责任落实、加大涉科创板案件执行力度、依法监督支持证券监管部门依法行使职权等6个方面制定了23条具体工作举措,为科创板注册制“保驾护航”。

“设立科创板并试点注册制是一个全新的探索。在发行方式改变、采取市场化定价等还需逐步磨合,在信息披露和加强中小投资者保护上需要加强,可能会遇到各种各样的困难和挑战,法治就起到压舱石的作用。” 上海交通大学高级金融学院副院长严弘认为,《实施意见》的发布适逢其时。

上海金融法院副院长肖凯认为,当市场不同利益主体相互冲突时,专业审判机关通过公平的裁判,逐步完善市场法治,能够形成市场预期,填补金融市场漏洞,并起到示范作用。

“涉科创板案件执行标的额一般都很高,财产处置对上市公司影响很大。”严弘认为,《实施意见》要求全面优化执行机制,将充分发挥金融执行工作在维护金融市场稳定、保护投资者合法权益、制裁违法违规行为方面的积极作用。

一流法院:锚定国际金融纠纷解决“优选地”

从经济大国迈向经济强国,掌握国际金融交易规则的话语权至关重要,而金融法治环境是其中的基本要素和重要保障。上海金融法院担负着助力完善我国金融审判体制机制,提升在国际金融交易规则制定过程中的地位和作用的使命。因此,从诞生之日开始,便受到国际国内社会的广泛关注。

2018年10月26日,上海金融法院迎来建院后首批参访的国际友人——英国最高法院大法官霍奇勋爵一行。双方当即提出相互交换、共同发布重要金融案件的判决、联合举办研讨会等七方面的合作建议。

世界银行营商环境专家咨询团队认为,上海金融法院 “从服务中小投资者以及合同执行方面有力提升了上海营商环境的国际化、法治化、便利化程度”;上合组织成员国法官研修班五国代表团希望加强交流、相互借鉴,不断深化在金融司法领域的合作,共同为“一带一路”建设提供优质高效的法律服务保障……

肖凯认为,要有国际司法话语权,首先要有案件管辖权,“要让上海成为国际金融纠纷解决优选地,单纯靠‘抢话筒’是抢不来的。只有让国际认可我们的专业度,不断发出司法好声音,才能让人主动把‘话筒’递过来。”

“上海金融法院立足于创新金融审判体制机制,着力构建公正、高效、权威的金融审判体系,打造中国金融司法品牌,努力形成解决金融纠纷的‘中国方案’‘上海实践’,为把上海建设成为国际金融中心和法治环境最好的全球城市提供一流的司法服务和保障。”赵红说。

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